据报道，当地时间11月10日，一项在美国联邦法院被驳回的申诉显示，现年40岁的麦肯锡合伙人Puneet Dikshit因利用其客户高盛(Goldman Sachs)即将被收购的信息，购买GreenSky有利可图的看涨期权。

　　目前，Dikshit已经被麦肯锡解雇，并且即将面临两项证券欺诈指控，而这每一项罪名最高可判处20年监禁。

　　今年9月份，CNBC就曾报道称，在有关交易的前几周时间里，GreenSky期权就被进行了可疑交易，据其日前报道，有知情人士表示，除Dikshit外，很可能还有其他人获得交易信息并进行交易。

　　涉嫌内幕交易被捕

　　为了拓展自身的金融科技业务，今年9月份，高盛集团宣布，将以22亿美元的价格收购金融科技平台GreenSky，而这一收购价将代表着溢价超过50%。

　　最近，就在高盛(Goldman Sachs)打算以22亿美元收购金融科技银行GreenSky之前，麦肯锡(McKinsey)的一名合伙人却在本周三因涉嫌内幕交易而被捕。

　　美国当地时间11月10日，在联邦法院公开的一项指控显示，现年40岁的Puneet Dikshit利用获得的有关其客户高盛(Goldman Sachs)即将被收购的信息，购买GreenSky有利可图的看涨期权。

　　根据检察官的表述，高盛在2019年底聘请麦肯锡为其计划收购GreenSky提供咨询，该公司出售的技术允许银行和商家在销售点向消费者提供“先买后付”的贷款，并最终获得交易完成后，公司并入银行的持股。领导麦肯锡在纽约的无担保贷款业务的Dikshit是麦肯锡指定参与该交易的主要合伙人之一。

　　当局称，在交易前几个月，Dikshit曾涉足购买少量期权。据报道，Dikshit曾担任高盛交易顾问的主要角色。然而，在得知交易即将达成后，Dikshit于今年9月15日公告前两天购买了约2500个看涨期权。最终，Dikshit通过在一家不知名的免佣金经纪公司的账户上进行有关交易，净赚约45万美元。

　　这也是美国当前公开的一项涉及高管参与内幕交易的最新典型案例。有媒体曾报道，麦肯锡咨询公司的合伙人每年可获得超过100万美元的总薪酬。可是，合伙人还是被金钱的诱惑蒙蔽了双眼，最终放弃了应有的职业操守。

　　不过，针对Dikshit的内幕交易指控并不是第一个突出高盛和麦肯锡之间关系的指控。2012年，麦肯锡前首席执行官拉贾特·古普塔(Rajat Gupta)于涉嫌内幕交易罪，并被判入狱两年。

　　彼时，麦肯锡前全球负责人拉贾特·古普塔 (Rajat Gupta) 利用其作为高盛董事会成员的职位向Galleon Group Inc。 联合创始人拉贾拉特南(Raj Rajaratnam) 传递非法情报而被定罪。古普塔被判处 30 个月监禁，而拉贾拉特南因在美国历史上最大的对冲基金内幕交易团伙之一中扮演的角色而被判入狱11年。

　　可疑交易参与者或不止一人

　　报道称，有知情人士透露，虽然Dikshit可能是本次中最引人注目的人物，但很可能也有其他人获得了交易信息并将其交易掉。今年9月份，CNBC就曾报道，在有关交事项宣布的前几周，GreenSky的期权被进行了可疑交易。

　　美国司法部本周三也发布消息称，Dikshit即将面临两项证券欺诈罪名，其中每项罪名的最高刑期为20年。

　　目前，麦肯锡表示，已经解雇了原本身为合伙人的Dikshit。该公司在一份声明中表示：“我们已因严重违反我们的政策和行为准则而终止雇用合伙人。”并表示，公司对于监管当局指控中所描述的骇人听闻的行为毫不容忍，“我们将继续与当局合作。”

　　高盛的一位发言人也表示，高盛表示“对内幕交易指控深感失望”，并正在配合调查。

　　实际上，通过美国监管当局对Dikshit的迅速指控，这也表明，当地监管机构可能已经注意到围绕相关交易公告存在的的可疑高水平期权交易。检察官声称，Dikshit在7月26日至9月15日期间使用他名下和他妻子名下的账户在GreenSky期权交易。

　　在GreenSky交易宣布后，数据显示，在交易宣布前五天，GreenSky股票的期权交易量飙升至超过35000份看涨和看跌期权合约。在那之前的五天里，只有不到1000份期权交易。

　　据了解，Dikshit因涉嫌内幕交易而被控两项证券欺诈罪。如果他被定罪，欺诈指控的最高刑期为20年，但实际被判处的刑期可能会少得多。

（文章来源：券商中国）

文章来源：券商中国
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